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监管从严 和合资管被罚是行业鞭策

来源: 未知    责编: 瑞     发布时间:2018-07-14 17:43

  资管金融类机构吃监管发单已是屡见不鲜,在中国证券投资基金业协会网站信息公示板块下,从2018年1月到2018年7月,短短数月下,就有数家公司收到了处分决定书。

  7月11日,因违反了《期货公司资产管理业务试点办法》(以下简称《试点办法》)第十二条、第二十二条的规定,和合资管收到中国基金业协会公布纪律处分决定书。

  事实上,从近年来中国证券投资基金业协会公示的处罚决定书来看,持牌资管金融机构受处分吃监管罚单已成家常便饭。

  2018年4月,上海国渭资产管理有限公司因未按规定及时变更高级管理人员及从业人员信息受到中国证券投资基金业协会直接作出的纪律处分。

  同年4月,华夏恒业投资基金管理(北京)有限公司因登记备案信息与实际情况严重不符,所从事的部分业务不属于私募基金业务,在被监管部门采取行政监管措施后,未按要求进行整改,同样受到了中国证券投资基金业协会作出的纪律处分。

  有不少业内专业人士也表示,资管金融机构出现的违规行为是多方面原因形成的。不少持牌机构传统国有金融机构的企业文化根深蒂固,业务规模不断增长,但企业运营能力却没跟上,内控合规意识不强,容易出现违规行为。其次,这些机构风控环节较为薄弱,此外,在大环境方面,例如行业体系不够健全,法律体系落后等也是导致违规行为频发的因素之一。

  但同样有不少资管金融业内人士也表示,监管频频向持牌资管金融机构公布纪律处分决定书的目的在于规范行业发展,整顿行业乱象。监管层希望通过处罚相关机构,解决目前行业中存在的各种乱象,引导资管金融走在健康发展的道路上。

  因此,就“和合资管被批事件”来看,暂停其备案并不是限制其发展,反而有效的监管将成为高效发展的必要保障,同时此次处分也是中基协会对和合资管殷切的期望和有力的鞭策,在以后的发展中也不难成为和合资管一次重大契机。

  近年来,尽管资管金融呈现爆发式增长,但在金融监管趋势严峻的背景下,我们也相信健康、有序成为资管金融机构未来发展的关键。

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